023年12月25日，中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局發(fā)布《林大慶泄露內(nèi)幕信息案行政處罰決定書》，內(nèi)容顯示，山西監(jiān)管局對林大慶內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”（泄露內(nèi)幕信息）行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人林大慶未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。詳情如下：當事人：林大慶，男，1965年11月11日出生，住址：遼寧省鞍山市鐵東區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對林大慶內(nèi)幕交易“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”（泄露內(nèi)幕信息）行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人林大慶未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，林大慶存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息形成與公開過程
為提升行業(yè)競爭力，鞍鋼集團有限公司（以下簡稱鞍鋼集團）一直致力于區(qū)域內(nèi)鋼鐵企業(yè)重組。2021年1月20日，鞍鋼集團總經(jīng)理戴某浩帶隊赴朝陽市，就鞍鋼集團重組凌源鋼鐵集團有限責任公司（以下簡稱凌鋼集團）事項與朝陽市委主要領(lǐng)導進行溝通。2021年3月18日，時任鞍鋼集團總工程師林大慶列席鞍鋼集團黨委常委擴大會議，并在工作筆記本上記錄“凌鋼，戴去見了朝陽書記，凌鋼董事長對重組不持異議?！?/section>2021年9月23日，就鞍鋼集團重組凌鋼集團事項，鞍鋼集團總經(jīng)理戴某浩、副總經(jīng)理王某棟、戰(zhàn)略部總經(jīng)理王某等進行討論和部署。2021年9月25日，鞍鋼集團總經(jīng)理戴某浩帶隊拜訪朝陽市委，溝通鞍鋼集團重組凌鋼集團相關(guān)事宜。朝陽市委表示將按照省委省政府的部署支持鞍鋼集團重組凌鋼集團。2021年12月，就鞍鋼集團重組凌鋼集團事項，鞍鋼集團與國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、遼寧省政府進行溝通匯報，并配合遼寧省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱遼寧省國資委）起草關(guān)于鞍鋼集團重組凌鋼集團的相關(guān)報告。2022年2月11日，遼寧省國資委向遼寧省政府報送《關(guān)于鞍鋼集團市場化重組凌鋼集團論證分析情況報告》。2022年2月12日，遼寧省委、省政府主要領(lǐng)導作出支持鞍鋼集團重組凌鋼集團的批示，并向鞍鋼集團進行傳達。2022年2月16日，圍繞鞍鋼集團重組凌鋼集團事項，鞍鋼集團召開會議，對收購原則和存在問題進行討論，并提出省里支持重組凌鋼集團，將在2月17日組織開會研究，同時，會議以開會日期確定鞍鋼集團重組凌鋼集團為216項目。2022年2月17日，遼寧省副省長在朝陽市主持召開會議，遼寧省國資委、朝陽市政府、鞍鋼集團、凌鋼集團等單位參會，與會單位均表示將按照省委省政府部署積極推動鞍鋼集團重組凌鋼集團工作。2022年2月21日，凌鋼集團召開會議通報省委省政府關(guān)于鞍鋼集團重組凌鋼集團事宜的工作部署，并強調(diào)保密工作和禁止內(nèi)幕交易的要求。2022年4月5日，鞍鋼集團形成《鞍鋼集團有限公司與凌源鋼鐵集團有限責任公司重組初步方案》，提出鞍鋼集團重組凌鋼集團的初步方案，即朝陽市將其持有凌鋼集團51%-56%股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給鞍鋼集團。無償劃轉(zhuǎn)完成后，鞍鋼集團持有凌鋼集團51%以上股權(quán)，朝陽市持有凌鋼集團不低于34%股權(quán)。2022年4月27日，鞍鋼集團召開2022年第10次總經(jīng)理辦公會議，討論并通過關(guān)于啟動鞍鋼集團重組凌鋼集團（216項目）盡職調(diào)查、可行性研究和風險評估工作的報告，確定朝陽市將其持有凌鋼集團51%以上股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給鞍鋼集團，同時，會議要求進一步提高認識，嚴守保密紀律，增強敏感意識，不要購買上市公司股票，否則將涉嫌內(nèi)幕交易。林大慶列席本次會議。2022年6月22日，凌鋼集團向凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡稱凌鋼股份）出具《關(guān)于凌源鋼鐵集團有限責任公司擬進行戰(zhàn)略重組事項的函》稱，凌鋼集團于2022年6月22日接到朝陽市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于凌源鋼鐵集團有限責任公司擬進行戰(zhàn)略重組事項的通知》，鞍鋼集團正在籌劃與凌鋼集團進行重組，可能導致凌鋼集團控制權(quán)發(fā)生變更。2022年6月23日，凌鋼股份披露《關(guān)于控股股東戰(zhàn)略重組的提示性公告》（編號：臨2022-029）稱，凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團通知，獲悉鞍鋼集團正在籌劃與凌鋼集團進行重組事項，可能導致凌鋼股份實際控制人發(fā)生變更。朝陽市擬將其持有凌鋼集團51%以上股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給鞍鋼集團，可能變更凌鋼股份實際控制人，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2021年3月18日，于2022年6月23日公開。時任鞍鋼集團總工程師林大慶于不晚于2021年3月18日實際知悉鞍鋼集團擬重組凌鋼集團，可能變更凌鋼股份實際控制人，屬于《證券法》第五十一條第四項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
二、林大慶泄露內(nèi)幕信息
林大慶與張寧系夫妻關(guān)系，二人于2005年3月25日辦理婚姻登記，共同居住生活。2022年2月底、3月初，林大慶將鞍鋼集團重組凌鋼集團信息告知張寧。張寧系鞍山市生態(tài)環(huán)境事務(wù)中心退休職工，不屬于鞍鋼集團重組凌鋼集團項目成員，未實際參與鞍鋼集團重組凌鋼集團項目具體工作。上述違法事實有相關(guān)公告信息、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。林大慶的行為違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易（泄露內(nèi)幕信息）行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局
2023年12月22日
